在未取得执业资格的情况下向客户提供证券投顾服务平安证券一营业部员工收警示函-绵言细语网

在未取得执业资格的情况下向客户提供证券投顾服务平安证券一营业部员工收警示函

时间：2025-07-09 18:30:51 来源：绵言细语网

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来源：北京证监局

关于对胡健采取出具警示函监管措施的证券证券决定

〔2022〕85号

胡健：

经查，你在平安证券股份有限公司北京望京证券营业部任职期间，服务在未取得证券投资咨询执业资格的平安情况下，向客户提供证券投资顾问服务，警示且在提供投资建议时，得执未对潜在的业资营业投资风险进行提示。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第七条、格的工收第十九条的情况规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的客户规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉审慎为客户提供服务，杜绝此类事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年5月17日